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Compliance

컴플라이언스란?

고객자산의 선량한 관리자의 의무를 다하기 위하여 임직원이 준수하여야할 규정, 절차, 기준을 정하고 이를 엄격히 지키도록 통제, 관리, 감시하는 제도

  • Compliance
    기준정립

    • 독립된 컴플라이언스팀 가동
    • 내부통제기준 확립
    • 계약서 사전점검
    • Check List작성 및 등록
      - 법/규정
      - 고객요구사항
      - 과도한 운용목표 제한 등
  • Monitoring

    • 내부 통제기준 및
      제한 규정 준수여부점검
    • 운용과정에 대한 상시
      모니터링
      - 주문 및 실행
      - 실시간 체결내역 모니터링
  • Reporting

    • Daily 컴플라이언스
      보고서 확인
    • 월간 컴플라이언스 현황 CEO보고
    • 감사보고 : 반기
  • 사후조치

    • 위규 사항 통보 및
      시정명령
    • 위규 해소 조치사항 확인 및
      사유서 제출
    • 개인성과에 반영
    • 내부기준 등 제반법률의 UP-date
      및 관리

운용과정의 투명성 확보를 위한 컴플라이언스 활동

엄격한 윤리강령의 적용을 통한 운용인력의 윤리인식 고취

컴플라이언스 교육 실시 및 컴플라이언스 현황 공표

  • 운용성과 평가 시 컴플라이언스 준수여부를 일정부분 반영
  • 컴플라이언스 모니터링 시스템 적극 활용
  • Pre-Warning
    위반사항 점검 및 예측

    • Aitas-신탁회계시스템

      - 종합현황판(사전)
      -가이드라인상 편입비율

  • Pre-Compliance
    매매점검 및 매매승인

    • Aitas-Ai Trader

      - 주식매매 시뮬레이션
      - 주문하기/승인하기
      - 체결 모니터링

  • Post-Compliance
    사후 법규위반 체크

    • Aitas-신탁회계시스템

      - 종합현황판(사후)